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终于知晓SEC提出后麦道夫时代券商监管新方案
终于知晓SEC提出后麦道夫时代券商监管新方案

终于知晓SEC提出后麦道夫时代券商监管新方案

作者:yhttedit   2022-01-05 05:31:41  点击:15

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新浪财经讯 北京时间6月15日晚间消息,据外电报道,美国证券交易委员会(SEC)周三提出后麦道夫时代券商监管方案,要求审计师加强对券商的审查,对券商如何处理客户资产实行更严格的规定。

SEC的新监管方案旨在加强对经纪自营商的监管。尽管对麦道夫(Bernard Madoff)的经营多次检查,SEC还是未能识破他的庞氏骗局,事到如今投资者们还在努力找回自己数十亿美元的损失。

SEC主席夏皮罗(Mary Schapiro)谈及实行新方案的必要性:“当投资者将资产托付给经纪自营商时,他们相信经纪自营商将按照指令保有和投资资产。” 新方案得到SEC的全票通过,目前进入公众建议征集程序。(楚墨)

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